Título: | Propuesta de un sistema de administración de riesgo de prevención de lavado de activos para el departamento de talento humano de la Corporación Financiera Nacional |
Autores: | Cornejo Barcia, Denisse Gabriela |
Tipo de documento: | texto impreso |
Editorial: | Universidad de Guayaquil Facultad de Ciencias Administrativas, 2019-08-30T17:00:43Z |
Nota general: | openAccess |
Idiomas: | Español |
Palabras clave: | Ingenieria Comercial , Facultad de Ciencias Administrativas , Tesis - Ingenieria Comercial |
Resumen: |
El Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos, consiste en prevenir, detectar y mitigar delitos como el terrorismo, tomando al funcionario como uno de los elementos básico, mediante la coordinación de caracteres de la Organización del sector financiero del Ecuador, Este sistema a través de la utilización de una matriz de riesgo sirve para medir el grado de riesgo de los funcionarios de la CFN B.P. desde seis escenarios que han sido cuantificados como: revisión en bases reservadas, documentación completa, información completa, situación patrimonial, central de riesgo y riesgo por cargo. El enfoque de este tipo de investigación es cualitativo y cuantitativo con diseño de investigación experimental, ya que este sistema fue creado con datos aleatorios con la finalidad de cubrir todas las expectativas para los diferentes niveles de riesgos. Para inferir en este sistema de administración de riesgo de lavado de activos para funcionarios de la CFN B.P., resulto de gran utilidad mediante investigación conocer el grado de riesgo que tiene la Organización y la necesidad de aplicar un tipo de control que ayude a mitigar riesgos relacionados con lavado de activos. The Asset Laundering Risk Management System consists of preventing, detecting and mitigating crimes such as terrorism, taking the official as one of the basic elements, through the coordination of characteristics of the Organization of the financial sector of Ecuador, This system Through the use of a risk matrix, it is used to measure the degree of risk of the officers of the CFN BP from six scenarios that have been quantified as: review in reserved bases, complete documentation, complete information, patrimonial situation, central risk and risk per charge. The focus of this type of research is qualitative and quantitative with experimental research design, since this system was created with random data in order to cover all expectations for different levels of risk. To infer in this risk management system of money laundering for officers of the CFN BP, it is very useful through investigation to know the degree of risk that the Organization has and the need to apply a type of control that helps to mitigate related risks with money laundering. |
En línea: | http://repositorio.ug.edu.ec/handle/redug/42666 |
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Estado |
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